牛陽：

經(jīng)查,，你在擔任華龍證券股份有限公司重慶永川人民大道證券營業(yè)部負責人期間,，營業(yè)部存在向客戶贈送實物禮品、無基金從業(yè)資格的人員銷售基金,、私設(shè)賬外賬,、委托銀行工作人員進行客戶招攬,、合規(guī)和賬戶業(yè)務(wù)辦理崗員工參與客戶營銷的問題。上述行為違反了《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會令第175號）第三十條第二款,、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第204號）第八條和第四十條,、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會令第145號發(fā)布，經(jīng)證監(jiān)會令第202號修正）第八條和第九條第一款的規(guī)定,。

你作為營業(yè)部負責人,，對上述問題負有直接責任。根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機構(gòu)監(jiān)督管理辦法》第五十三條,、《證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條,、《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條的規(guī)定，現(xiàn)對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。你應(yīng)切實強化證券基金合規(guī)知識學習，嚴守合規(guī)底線,，杜絕此類問題再次發(fā)生,。

如果對本行政監(jiān)管措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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