當(dāng)事人：劉安平,，男，1967年12月出生,，住址：江蘇省新沂市,。

依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局對(duì)劉安平涉嫌內(nèi)幕交易,、短線交易“藍(lán)豐生化”股票違法行為進(jìn)行了立案調(diào)查,，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由,、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利,，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見(jiàn),，也未要求聽(tīng)證,。本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié),。

經(jīng)查明,，劉安平存在以下違法事實(shí)：

    一、內(nèi)幕信息的形成和公開(kāi)過(guò)程

2023年3月,，江蘇藍(lán)豐生物化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱藍(lán)豐生化或公司）時(shí)任董事長(zhǎng)劉某與公司重要股東江蘇蘇化集團(tuán)有限公司（以下簡(jiǎn)稱蘇化集團(tuán)）楊某華溝通后,，決定尋找第三方收購(gòu)藍(lán)豐生化控制權(quán)。劉某向鄭某推介收購(gòu)藍(lán)豐生化控制權(quán),。

2023年5月中旬,，鄭某派人到藍(lán)豐生化盡職調(diào)查。

2023年5月31日,，劉某和鄭某到蘇州與楊某華會(huì)面,，商量收購(gòu)藍(lán)豐生化控制權(quán)方案。鄭某表示要收購(gòu)蘇化集團(tuán)和蘇州格林投資管理有限公司持有的藍(lán)豐生化全部股份,，并提出分期付款方案,。當(dāng)晚劉某將藍(lán)豐生化控制權(quán)變更的三個(gè)方案（方案二為鄭某收購(gòu)藍(lán)豐生化控制權(quán)）編輯文字發(fā)送到“藍(lán)豐集體決策群”微信群征求公司高管意見(jiàn)。劉安平當(dāng)晚20時(shí)53分在微信群內(nèi)回復(fù)“收到”,。

2023年6月7日,，劉某和鄭某、唐某軍（藍(lán)豐生化時(shí)任董事會(huì)秘書(shū)）等人在蘇州與楊某華會(huì)面,，確定了鄭某收購(gòu)劉某和楊某華控制的藍(lán)豐生化股份以及轉(zhuǎn)讓款首付比例,，藍(lán)豐生化本次控制權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)基本確定。

2023年6月12日晚，藍(lán)豐生化發(fā)布《關(guān)于籌劃控股權(quán)變更事項(xiàng)停牌公告》,。

2023年6月17日,，藍(lán)豐生化第六屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議通過(guò)了公司向青島兮茗投資咨詢有限公司發(fā)行股票等議案。藍(lán)豐生化披露《關(guān)于公司股東簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議,、一致行動(dòng)協(xié)議、公司簽署附條件生效的股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議暨控制權(quán)發(fā)生變更的公告》,。

綜上,，藍(lán)豐生化本次籌劃公司控制權(quán)變更事項(xiàng)屬于《證券法》第八十條第二款第（八）項(xiàng)“持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化……”和第（九）項(xiàng)“公司分配股利、增資的計(jì)劃......”規(guī)定的重大事件,，根據(jù)《證券法》第五十二條“......本法第八十條第二款,、第八十一條第二款所列重大事件屬于內(nèi)幕信息”的規(guī)定，該事項(xiàng)在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息,。內(nèi)幕信息敏感期的起點(diǎn)不晚于2023年5月31日,，內(nèi)幕信息敏感期終點(diǎn)為2023年6月12日收市。內(nèi)幕信息知情人主要包括：藍(lán)豐生化時(shí)任董事長(zhǎng),、實(shí)際控制人劉某,；藍(lán)豐生化現(xiàn)任董事長(zhǎng)、實(shí)際控制人鄭某,；藍(lán)豐生化時(shí)任總經(jīng)理劉安平,；藍(lán)豐生化董事會(huì)秘書(shū)唐某軍；蘇化集團(tuán)董事長(zhǎng)楊某華等,。劉安平在“藍(lán)豐集體決策群”的微信群中,，參與公司高管集體討論藍(lán)豐生化控制權(quán)變更方案工作時(shí)，知悉了藍(lán)豐生化籌劃控制權(quán)變更的信息,，屬于《證券法》第五十一條第一款第（一）項(xiàng)“發(fā)行人及其董事,、監(jiān)事、高級(jí)管理人員”規(guī)定的內(nèi)幕信息知情人,，其知悉內(nèi)幕信息時(shí)間不晚于2023年5月31日,。

上述事實(shí)有公司公告、公司情況說(shuō)明,、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,。

二、劉安平內(nèi)幕交易“藍(lán)豐生化”股票情況

（一）陳某紅證券賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票情況

1.證券賬戶基本情況

陳某紅賬戶于1994年4月25日在國(guó)泰君安證券股份有限公司荊州便河?xùn)|路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,，資金賬號(hào)420XXXXXXXX914,，下掛一個(gè)上海股東賬戶A22XXXX179和一個(gè)深圳股東賬戶002XXXX144。

2.證券賬戶交易情況

2023年6月9日至6月12日,，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，陳某紅賬戶買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票1,090,000股，買(mǎi)入成交金額5,205,070元,。內(nèi)幕信息公開(kāi)后,，2023年6月20日,，陳某紅賬戶將上述1,090,000股“藍(lán)豐生化”股票全部賣(mài)出，賣(mài)出成交金額5,912,810元,。陳某紅賬戶交易“藍(lán)豐生化”的方式為手機(jī)委托,，委托號(hào)碼為陳某紅138XXXXX070手機(jī)號(hào)碼。經(jīng)計(jì)算,，陳某紅賬戶內(nèi)幕信息敏感期買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票獲利698,491.83元,。

3.賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

陳某紅賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為中國(guó)工商銀行股份有限公司621XXXXXXXXXXXXX344賬戶。陳某紅賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票的直接資金來(lái)源主要是賣(mài)出持有的“隆基綠能”股票獲取資金,。該賬戶歷史資金來(lái)源主要是陳某紅柜臺(tái)存入現(xiàn)金,。劉安平和陳某紅均承認(rèn)該賬戶大部分資產(chǎn)屬劉安平所有，該部分資金系劉安平2015年之前現(xiàn)金交給陳某紅,，并由陳某紅柜臺(tái)存入其三方存管銀行賬戶,。

4.賬戶實(shí)際控制情況

劉安平與陳某紅是湖北沙隆達(dá)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱沙隆達(dá)）工作期間的同事。劉安平與陳某紅均承認(rèn)劉安平借用陳某紅證券賬戶買(mǎi)賣(mài)股票,，陳某紅按照劉安平的指令辦理賬戶資金劃轉(zhuǎn)和下單交易股票,。雙方確認(rèn)，陳某紅賬戶本次交易“藍(lán)豐生化”股票資金由劉安平提供,，交易決策由劉安平作出,，并由陳某紅按照劉安平的指令下單交易。

5.賬戶交易特征分析

劉安平不晚于2023年5月31日知悉藍(lán)豐生化籌劃公司控制權(quán)變更的內(nèi)幕信息,。2023年6月9日和6月12日,，劉安平通過(guò)指令陳某紅下單交易方式，利用陳某紅賬戶買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票,。內(nèi)幕信息公開(kāi)后,，陳某紅賬戶于2023年6月20日將持有的“藍(lán)豐生化”股票全部賣(mài)出。陳某紅賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程高度吻合,。此外,，陳某紅賬戶還存在贖回賬戶持有的基金和虧損賣(mài)出持有的其他股票籌集資金，并全倉(cāng)買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票的異常交易特征,。

（二）胡某娥證券賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票情況

1.證券賬戶基本情況

胡某娥賬戶于2015年6月8日在廣發(fā)證券股份有限公司荊州江津路證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)立,，資金賬號(hào)144XX057，下掛一個(gè)上海股東賬戶A20XXXX180和一個(gè)深圳股東賬戶017XXXX368,。

2.證券賬戶交易情況

2023年6月9日,，內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，胡某娥賬戶買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票32,100股,，買(mǎi)入成交金額150,549元,。內(nèi)幕信息公開(kāi)后，2023年6月20日，胡某娥賬戶將上述32,100股“藍(lán)豐生化”股票全部賣(mài)出,，賣(mài)出成交金額173,982元,。胡某娥賬戶交易“藍(lán)豐生化”的方式為手機(jī)委托，委托號(hào)碼為劉安平139XXXXX048手機(jī)號(hào)碼,。經(jīng)計(jì)算,，胡某娥賬戶內(nèi)幕信息敏感期買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票獲利23,164.90元。

3.賬戶資金劃轉(zhuǎn)情況

胡某娥賬戶對(duì)應(yīng)的第三方存管銀行為中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱農(nóng)業(yè)銀行）622XXXXXXXXXXXXX476賬戶,。胡某娥賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票的直接資金來(lái)源主要是賣(mài)出持有的其他股票獲取資金,。胡某娥賬戶歷史資金主要來(lái)源于劉安平妻子劉某鷹銀行賬戶。此外,，胡某娥農(nóng)業(yè)銀行賬戶與劉安平銀行賬戶曾存在資金往來(lái)。

4.證券賬戶實(shí)際控制情況

胡某娥是劉安平親屬,，也是其在沙隆達(dá)工作期間的同事,。胡某娥賬戶開(kāi)戶后一直交給劉安平妻子劉某鷹使用。劉安平承認(rèn)胡某娥證券賬戶由其控制,，本次交易“藍(lán)豐生化”股票由劉安平本人作出決策,，并使用劉安平常用手機(jī)號(hào)碼139XXXXX048下單交易。

5.賬戶交易特征分析

劉安平不晚于2023年5月31日知悉藍(lán)豐生化籌劃公司控制權(quán)變更的內(nèi)幕信息,。2023年6月9日,，劉安平利用本人手機(jī)親自下單交易方式，利用胡某娥賬戶買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票,。內(nèi)幕信息公開(kāi)后,，胡某娥賬戶于2023年6月20日將持有的“藍(lán)豐生化”股票全部賣(mài)出。胡某娥賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票時(shí)點(diǎn)與內(nèi)幕信息形成和公開(kāi)過(guò)程高度吻合,。

三,、劉安平短線交易“藍(lán)豐生化”股票情況

劉安平2021年10月至2023年6月?lián)嗡{(lán)豐生化總經(jīng)理，2023年7月至調(diào)查日擔(dān)任藍(lán)豐生化副總經(jīng)理,，系公司高級(jí)管理人員,。在擔(dān)任藍(lán)豐生化高級(jí)管理人員期間，劉安平利用陳某紅和胡某娥賬戶在2022年6月14日至2023年9月28日期間,，除在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)賣(mài)“藍(lán)豐生化”股票外,，還存在買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的行為。期間累計(jì)買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票4,097,000股,，買(mǎi)入成交金額23,545,621元,，累計(jì)賣(mài)出“藍(lán)豐生化”股票3,111,000股，賣(mài)出成交金額18,336,395元,。

上述事實(shí),，有證券賬戶資料、銀行賬戶資料、詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明,，足以認(rèn)定,。

我局認(rèn)為，劉安平因參與公司高管集體討論藍(lán)豐生化控制權(quán)變更方案工作中,，知悉藍(lán)豐生化籌劃控制權(quán)變更的信息,，在內(nèi)幕信息敏感內(nèi)控制和利用陳某紅、胡某娥證券賬戶交易“藍(lán)豐生化”股票,。劉安平上述行為違反了《證券法》第五十條和第五十三條第一款的規(guī)定,，構(gòu)成《證券法》第一百九十一條第一款所述的內(nèi)幕交易行為。劉安平在擔(dān)任公司高級(jí)管理人員期間,，除內(nèi)幕信息敏感期買(mǎi)賣(mài)“藍(lán)豐生化”股票外,，還存在控制和利用陳某紅、胡某娥賬戶買(mǎi)入“藍(lán)豐生化”股票后六個(gè)月內(nèi)賣(mài)出的行為,。劉安平上述行為違反了《證券法》第四十四條第一款,、第二款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第一百八十九條所述的短線交易行為,。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí),、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度,，我局決定：

一,、對(duì)劉安平內(nèi)幕交易行為，依據(jù)《證券法》第一百九十一條第一款的規(guī)定,，沒(méi)收劉安平違法所得721,656.73元,，并處以2,164,970.19元的罰款；

二,、對(duì)劉安平短線交易行為,，依據(jù)《證券法》第一百八十九條的規(guī)定，對(duì)劉安平給予警告,，并處以20萬(wàn)元的罰款,。

綜合上述兩項(xiàng)違法事實(shí)，決定對(duì)劉安平給予警告,，沒(méi)收違法所得721,656.73元,，并處以2,364,970.19元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書(shū)之日起15日內(nèi),，將罰沒(méi)款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)開(kāi)戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部,，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù),，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)重慶監(jiān)管局備案,。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服,，可在收到本處罰決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可在收到本處罰決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟,。復(fù)議和訴訟期間,，上述決定不停止執(zhí)行。

 

 

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