北京中富金石咨詢有限公司:

經(jīng)查,你公司存在以下問題:一是合規(guī)管理和內(nèi)部控制不完善;二是投資者適當(dāng)性管理不當(dāng);三是未在中國證券業(yè)協(xié)會登記為證券投資顧問的人員向客戶提供投資顧問服務(wù);四是誤導(dǎo)性宣傳、承諾收益;五是投資建議依據(jù)不充分,、未向客戶說明投資建議依據(jù)來源;六是投訴處理機制不健全,。

上述行為違反了《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三條、第七條,、第八條,、第十六條、第十八條,、第二十二條,、第二十四條,《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第十八條的規(guī)定。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條,、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三十七條的規(guī)定,決定對你公司采取責(zé)令改正并暫停新增客戶3個月的行政監(jiān)管措施,。

你公司應(yīng)采取有效措施對上述問題進(jìn)行整改,整改期間需按月向我局報送整改報告,。公司總部及分支機構(gòu)在暫停期間不得簽約新客戶,、老客戶服務(wù)期結(jié)束后不得續(xù)約、不得以“投資者教育”等名義變相開展投資咨詢業(yè)務(wù),。暫停新增客戶期滿后,你公司應(yīng)當(dāng)向我局書面報告整改情況,我局將視整改情況組織驗收,驗收完成前,不得新增客戶,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復(fù)議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2025年3月3日