渤海證券股份有限公司北京廣順北大街證券營(yíng)業(yè)部:

經(jīng)查,你營(yíng)業(yè)部未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工私自銷(xiāo)售私募產(chǎn)品、未按內(nèi)部制度對(duì)員工違規(guī)從事?tīng)I(yíng)利性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行追責(zé),反映出你營(yíng)業(yè)部在從業(yè)人員管理方面合規(guī)有效性不足,存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患,。

上述情形違反了《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào))第二條,、第六條,《證券公司和證券基金投資管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第166號(hào))第二條、第六條(四)項(xiàng),、第十條的規(guī)定,。

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款、《證券公司和證券基金投資管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款,我局決定對(duì)你營(yíng)業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。

如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)北京監(jiān)管局

2025年2月20日