北京華軟一鼎私募基金管理有限公司:

經查,我局發(fā)現你公司存在以下行為:

一、與不具有基金銷售業(yè)務資格的單位合作銷售私募基金;

二,、向投資者銷售私募基金未簽署基金合同;

三,、不按照基金合同約定進行投資運作。

上述行為違反了《關于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕71號,以下簡稱《若干規(guī)定》)第六條第一款第(八)項,、第九條第一款第(八)項,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會令第105號,以下簡稱《暫行辦法》)第二十條第一款,、第二十三條第(九)項之規(guī)定。

依據《若干規(guī)定》第十三條第一款,、《暫行辦法》第三十三條之規(guī)定,我局決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施,。你公司應進一步提高合規(guī)經營意識和能力,恪盡職守履行私募基金管理人職責,切實維護投資者合法權益。

你公司應在收到本決定之日起30日內向我局提交書面整改報告,我局將擇機對你公司的整改落實情況組織檢查驗收,。

如果對本監(jiān)督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起六個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟,。復議與訴訟期間,上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2024年11月25日