湖北無(wú)為股道科技有限公司合肥分公司：

    經(jīng)查,，你公司存在以下行為：廉潔從業(yè)管理不到位,、財(cái)務(wù)管理不規(guī)范、營(yíng)銷(xiāo)推廣存在夸大及誤導(dǎo)性表述,、風(fēng)險(xiǎn)控制不到位,。

    上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第四條、第六條,，《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2020〕66號(hào)）第三條,、第八條、第十條,、第二十四條,、第二十八條的規(guī)定。

    根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百七十條第二款,、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》第十八條,、《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》第三十二條的有關(guān)規(guī)定，我局決定對(duì)你公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。

    責(zé)令你公司在收到本行政監(jiān)管措施決定之日起一年內(nèi),，每月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，全面檢查公司合規(guī)管理制度的建立情況,、經(jīng)營(yíng)管理行為的合規(guī)性和問(wèn)題整改情況,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)隱患并予以改正或消除，根據(jù)檢查情況切實(shí)完善管理制度和內(nèi)部控制措施,，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)向我局報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告,。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過(guò)郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司）,，也可以在收到本決定書(shū)之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。

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