尹沿技：

    經(jīng)查，華安證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華安證券”）未能有效規(guī)范研究所個(gè)別工作人員執(zhí)業(yè)行為,，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第166號(hào)）第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。

    你作為華安證券研究所負(fù)責(zé)人,，對(duì)此負(fù)有直接管理責(zé)任,。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，我局決定對(duì)你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案,。

    如果對(duì)本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)（行政復(fù)議申請(qǐng)可以通過郵政快遞寄送至中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)法治司），也可以在收到本決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

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